Notre équipe intervient dans l’accompagnement d’acteurs du paiement et de fintech développant des solutions innovantes dans le monde des paiement (e-paiement, paiement mobile, etc.). Elle aide ces nouveaux acteurs dans la mise en conformité de leurs activités de paiement.
Ceci se traduit notamment par l’accompagnement des sociétés dans leur relation avec les autorités de régulation (ACPR, BNB, CSSF) et l’élaboration des dossiers de demande d’agrément (établissement de paiement ou établissement de monnaie électronique) et d’exemption.
Mais aussi par la prise en charge de la totalité ou d’une partie de la fonction de contrôle périodique et ainsi la réalisation des missions d’audit pour le compte de la direction des sociétés.
Les principaux thèmes abordés sont donc, le contrôle interne, la gestion des risques, la gouvernance et la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme.
Les auditeurs Syrtals Compliance interviennent auprès des structures agréées pour s’assurer de leur conformité. Vous interviendrez par conséquent lors de :
- La planification des missions d’audit
- La réalisation des missions d’audit (identification des défaillances et des points d’amélioration, évaluation du risque lié à chaque thématique, préconisations relatives aux défaillances identifiées, etc)
- Le suivi des préconisations et plans d’action des audits précédents
- Suivi des préconisations des audits précédents
- L’analyse de la capacité du client à faire face au respect des réglementations et recommandations des autorité de contrôle
- Le développement d’une méthodologie et d’outils d’audit externe adaptés aux fintech (guide, formations, méthode d’audit, etc)
