Objectifs de la mission
Renforcer le dispositif de contrôle permanent (1er et/ou 2e niveau selon l'organisation) et améliorer la couverture des risques sur les processus critiques ;
Structurer/mettre à jour un plan de contrôle et en assurer l'exécution, la traçabilité et la restitution ;
Fiabiliser le reporting et le suivi des plans d'actions associés aux constats.
Principales missions
Cadrage & cartographie :
Prendre en main le référentiel de risques / processus, contribuer à la cartographie et à la hiérarchisation des priorités de contrôle ;
Formaliser/mettre à jour les procédures, la documentation de contrôle et les rôles (RACI, lignes de défense).
Mise en ?uvre du contrôle permanent
Construire/mettre à jour le plan annuel de contrôle : périmètre, fréquence, méthodes, échantillonnage, critères et preuves ;
Réaliser des contrôles documentaires, transactionnels, et/ou automatisés, et évaluer la conception et l'efficacité opérationnelle ;
Produire les fiches de contrôle, collecter les éléments de preuve, tracer les résultats et formaliser les constats.
Restitution, actions correctrices & gouvernance
Rédiger les restitutions (synthèses, constats, recommandations) et animer les échanges avec les équipes opérationnelles ;
Suivre les plans d'actions : cadrage, échéances, responsables, indicateurs d'avancement, relances, escalades si nécessaire ;
Contribuer aux comités et reportings internes liés au contrôle interne, en cohérence avec les attentes de supervision (contrôle « sur pièces » notamment).
Amélioration continue
Proposer des améliorations sur la couverture de contrôle, la standardisation des livrables et l'outillage (KPI/KRI, automatisation, qualité des données) ;
Préparer des éléments pour les revues de second niveau, l'audit interne et/ou les demandes du superviseur (selon organisation).
Livrables attendus
Plan de contrôle (périmètre, fréquence, méthodologie, couverture) ;
Fiches de contrôle, dossiers de preuves, résultats et synthèses ;
Registre des constats, recommandations, suivi des plans d'actions ;
Reporting périodique de pilotage (indicateurs, tendances, points d'attention).
Profil candidat:
Profil recherché
Profil confirmé avec environ 5 à 8 ans d'expérience en contrôle permanent / contrôle interne, risques opérationnels ou audit interne en environnement financier ;
Expérience dans un cadre similaire ;
Bonne connaissance du secteur de la banque / finance ;
Construction et exécution d'un plan de contrôle, techniques de contrôle, échantillonnage, traçabilité des preuves ;
Capacité à distinguer et articuler contrôles de 1er niveau (opérationnels) et de 2e niveau (indépendants), et à travailler avec les lignes de défense ;
Très bonnes capacités de rédaction, de synthèse, et d'animation d'ateliers avec des équipes opérationnelles.
