Rothschild & Co
Rothschild & Co est un groupe international de services financiers de premier plan, contrôlé par la famille depuis sept générations et au centre des marchés financiers depuis plus de 200 ans.
Notre expertise, notre savoir-faire et notre réseau mondial nous permettent de proposer une vision unique qui bénéficie à l’activité et la richesse de nos clients et de nos parties prenantes, en respectant notre planète.
Nos équipes de 4 200 spécialistes du conseil financier présents sur le terrain dans plus de 40 pays, apportent une vision internationale unique à travers quatre activités de premier plan – Global Advisory, Wealth Management, Asset Management et Five Arrows.
En notre qualité de groupe familial fondé sur les relations humaines, nous attachons une importance particulière au recrutement et au développement de carrière de nos collaborateurs afin qu'ils puissent s'épanouir dans leur parcours professionnel.
Directement rattaché(e) au Responsable de la conformité de Monaco et intégrant une équipe composée de 3 personnes, les principales missions du Compliance Officer spécialisé en revue périodique basé à Monaco seront d’effectuer, en partenariat avec les membres les plus senior de l’équipe de la conformité, la revue périodique des clients à risque élevé (personnes physiques et morales) et des tiers (apporteurs d’affaire et tiers gérants) :
- Analyse des fiches de revue complétées par le banquier (notamment la revue de l’actualisation du dossier, de la classification des risques, des due diligences réalisées),
- Vérification de la documentation présente au dossier et de celle obtenue dans le cadre de la revue périodique (notamment de la corroboration de l’origine de la fortune et de la documentation juridique),
- Analyse transactionnelle critique des opérations passées sur les comptes du client,
- Due diligences réputationnelles,
- Rédaction de la fiche de revue périodique de la conformité,
- Suivi des dossiers et échanges avec le banquier permettant de finaliser la revue,
- Présentation si nécessaire des dossiers en Comité d’Acceptation Client Local ou Groupe pour information ou décision.
Le Compliance Officer pourra également être amené à participer aux opérations quotidiennes du département en assistant les membres les plus seniors de l’équipe dans le monitoring quotidien des transactions des clients (fiches de contrôles pour les revues périodiques des clients à risque faible ou moyen, réponses aux alertes transactionnelles, suivi des blocages/déblocages de comptes), à la rédaction des réponses aux réquisitions des autorités monégasques et à la rédaction d’attestations à destination des clients.
- Diplômé(e) d'un Bac+5 en Compliance, Droit Privé, Banque, Finance ou Audit, vous justifiez d’une expérience d’au moins 2 ans en conformité en banque privée en Principauté de Monaco et avez déjà une expérience en matière de revue périodique .
- Votre curiosité, vos capacités à organiser votre travail et votre souci de rigueur, d’intégrité, de confidentialité et de fiabilité seront des atouts indispensables.
- Autonome, vous avez une bonne capacité d’adaptation et savez coopérer en transverse. Vous aimez travailler en équipe et êtes doté d’un esprit d’analyse et de synthèse.
- Votre aisance relationnelle est un atout, elle vous permet d'entretenir un dialogue constructif avec les forces commerciales mais également avec le Management local et les équipes Conformité de la maison mère et du Groupe. Vous justifiez de capacités rédactionnelles irréprochables. La maîtrise de l’anglais à l’oral et à l’écrit est indispensable.
- Enfin, vous maîtrisez le pack office et vous disposez de bonnes connaissances d’outils compliance et de business intelligence
